生態環境部：重點行業企業用地調查系列工作手冊

時間：2018-10-30 13:23

來源：生態環境部

質控工作開展情況包括：外審工作是否與信息采集工作同步啟動，外審檢查是否覆蓋所有調查單位，檢查比例是否達到總數的 20%；質控檢查記錄是否完備，是否形成問題發現、反饋、整改、復核的閉環；信息采集工作完成時是否對各調查單位信息采集工作質量進行綜合評估，并編制完成信息采集質控工作總結報告。

各級質控單位同步開展信息采集質量外審工作。僅當下級管理部門審核上報調查表后，上級質控單位對其外審結果才作為對下級質控單位工作質量評估的依據。

3. 工作質量評估

基于對調查單位和質控單位的工作質量檢查，評估各單位工作質量，根據評估結果分為一般質量問題和嚴重質量問題。一般質量問題包括但不限于：質控工作準備滯后或不充分、質控工作機制不合理等。

嚴重質量問題包括但不限于：對調查單位，內部質控機制失效、連續多個批次外審檢查不合格等；對質控單位，質控專家隊伍規模與信息采集質控工作量嚴重不匹配、質控工作機制失效、質控區域內調查表填報不合格情況嚴重等。

四、組織實施

（一）調查表填報的內部質量檢查

調查單位組建信息采集工作組，指定質量檢查員；組建信息采集質量檢查組，指定組長，制定內審工作計劃，統計內審一次通過率。工作組質量檢查員對本組完成的調查表逐一進行自審。自審合格的調查表，由質量檢查員簽字確認后提交本單位質量檢查組進行內審；自審不合格的，工作組應及時進行修改完善，直至自審合格后簽字提交。質量檢查員除對本工作組完成的調查表進行自審外，還可在工作組間進行交互審查，統一調查單位內部各工作組之間的質量要求。

質量檢查組對自審通過的調查表逐一進行內審。內審合格的調查表，由質量檢查組組長簽字確認后，通過重點行業企業用地調查信息管理系統提交，提交后調查單位將不能更改調查表；內審不合格的，質量檢查組應將審查意見反饋給有關責任工作組，責任工作組應及時進行整改，并將修改完善的調查表提交質量檢查組再次內審，直至內審合格。

調查單位應按照地方環保部門的企業用地調查檔案管理要求建立調查地塊的紙質檔案和電子信息檔案，并進行分類管理。調查地塊檔案包應含文件資料、圖件資料、現場影像及記錄、調查表等支撐調查表準確填報的所有證明文件。在各級質控單位進行外審時，調查單位需配合質量監督檢查，盡快提供被抽中地塊的完整電子信息檔案，必要時提供紙質檔案，供質控單位用于調查表填報質量的審核判定。

（二）調查表填報的外部質量檢查

省級和市級質控單位結合本地信息采集工作的組織實施模式，建立信息采集質控工作機制，組建外審質控專家隊伍，制定質控工作計劃；結合信息采集工作進展同步啟動質控工作，分批次對調查單位內審通過后提交的調查表進行檢查，各級質控單位可同步開展外審工作。省級和市級質控單位分別隨機開展外審檢查工作，對每家調查單位已完成調查表的檢查比例不低于 20%，適當加大對在產企業用地調查表的檢查比例。每個調查表外審完成后填寫調查表填報質量檢查表（附錄 3），對不符合項應進行標注，對檢查不合格的調查表應出具調查表整改意見單（附錄 4）。在一個批次調查表的外審工作完成后，質控單位應填寫調查表填報質量檢查匯總表（附錄 5），出具該批次外審意見。

若外審檢查的調查表合格率達到 80%以上，則該批次外審檢查為合格；若合格率小于 80%，則該批次外審檢查為不合格。對批次外審檢查合格的，調查單位應對外審發現的不合格調查表進行整改完善，并將修改后的調查表及整改回復單（附錄 6）重新提交質控單位外審，直至全部合格為止。

對批次外審檢查不合格的，調查單位應對外審發現的不合格調查表和該批次其他未被檢查的調查表進行整改完善，并將修改后的調查表及整改回復單（附錄 6）重新提交質控單位外審，直至該批次合格為止。質控單位應加大對批次檢查不合格的調查單位后續的批次外審檢查比例。

（三）調查單位和質控單位的工作質量評估

1. 調查單位的工作質量評估

省級和市級質控單位要定期匯總分析各調查單位階段外審的結果，基于調查單位工作質量評估，對本行政區內各調查單位進行排名。

對發現問題較多、階段排名靠后的調查單位，各級質控單位要加大其外審檢查比例。對連續 2 個批次外審檢查均不合格的，調查單位應重新開展本單位相應批次地塊的信息采集工作，并重新填寫調查表。對出現嚴重質量問題的調查單位，本行政區環保部門可調整其任務量甚至取消其調查資格，并在本行政區進行通報。對個別問題特別嚴重的調查單位應納入信用系統，建立信用記錄，并通過全國信用信息共享平臺和國家企業信用信息公示系統向社會公布。

2. 質控單位的工作成效評估

上級質控單位要根據調查表上報情況，定期對下級質控單位的信息采集質控工作開展技術指導和階段性評估，評估結果報同級環保部門。環保部門視下級行政區的信息采集質控工作成效對其采取預警、限期整改、通報等措施。

附錄1

地塊調查表填報支撐材料情況